直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuà汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点i)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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